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中華人民共和國財政部

上海監管局

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財政部上海監管局:持續優化內控管理 穩運行夯基石見實效

2020年11月3日 來源:財政部上海監管局

  在財政部黨組的領導及監督評價局(部內控辦)的具體指導下,上海監管局深入學習貫徹財政部內部控制委員會會議精神和劉昆部長講話精神,學深弄通做實,從而進一步將內控意識植入心田,將內控措施嵌入流程,將內控成效顯于實績。

  一、種好“責任田”

  一是種好崗位責任田。局黨組牢牢扛起內控責任,將內部控制作為落實全面從嚴治黨要求與提升財政治理能力的應有之義,形成了由局黨組書記負總責、2位局班子成員分負業務內控和機關運行內控的“1+2”內控領導分工負責制,并部署全局“主要負責人——分管局領導——處長——一般干部”四級內控責任體系,到崗到人、可追可查,切實調動全局干部遵循內控制度的自覺性。二是種好全局責任田。一方面,立足“三定”職能,確立“高舉監管大旗、掌握文件要義、堅持尋找‘三新’,用組合拳、到現場去、把話講好”6句話30個字的監管思路,部署授權文件梳理匯總工作,形成上海監管局監管工作的指導手冊,細化財政運行監控、部門預算監管、轉移支付監管、金融監管和會計監督等工作分類指導意見,明確分類工作的重點、方式、保障、人才培養目標,形成各類工作的“準繩”。對于檢查事項,明確“未獲批準的檢查絕不為之;絕不與審計發生碰撞;以非檢查手段為主開展監管”三條紀律,行當所行,止當所止。

  二、牽住“牛鼻子”

  一是牽住請示報告牛鼻子。從矛盾雙方的主體角度出發,將“本處覺得重大”、“對方特別看重”、“雙方存在分歧”作為重大事項簡單易行的衡量標準,并明確重大事項必須請示報告,對重要信息和情況如對方態度、反饋評價等隨時請示報告,盡量壓縮監管中的自行判斷和自由裁量。同時,規范書面簽報,要求處長對書面簽報的必要性進行把關,要求簽報必須講清決策事由、決策依據、決策結果,以便事后查閱。二是牽住把話講好牛鼻子。形成監管開場白的范式,要求講話人站在全局層面、代表組織、禮貌有加,解釋好監管與檢查的本質區別,并提出監督監管局工作的要求,與對方形成良好互動,以便順利推進監管工作。制作通用的預警、告知、通報模板,統一口徑和口吻,供監管工作中使用。三是牽住制度建設牛鼻子。完善業務制度,力爭“用一頁紙規范一個事項”,便于大家理解、記憶、執行。修訂上海監管局內控操作規程,將內控措施全部嵌入業務流程。制定《職能處與主管處運行規則》,破除“自留地”理念,按照“質近歸一、工量均衡、尊上唯實”三原則確定職能處與主管處分工及運行規則,搭建局與處、處與處“總分有別、主輔有別”的權力運行框架,強調既術業專攻、也協同共治,“有邊界無障礙”高效運行。以上海監管局更名設立為契機,規范會議紀要、承辦記錄單、工作記錄單、電話記錄單、服務代表委員溝通工作記錄單等一系列模板,留痕留據,較好地規范內部權力運行。

  三、用好“撒手锏”

  一是用好制度查驗撒手锏。每年開展財務內審,確保嚴格遵守預算財務各項規定。參照績效評價的方法,以上海監管局《內部運行規則》為試點,開展制度執行情況查驗,通過處室逐項自評、查驗組復評、局黨組終評、全局通報、處室整改等環節,倒逼提升制度執行力,力避“制度上墻,落實走樣”。查驗中,實事求是,不打滿分,對自查發現問題的反而給予肯定。充分運用查驗成果,在全局范圍內進行通報、表揚。二是用好民主治理撒手锏。嚴格執行個別、集體、全體“三種商議”,推行“請您發言、說清議透”,集體研究決定有理有據、有檔可查。堅持“必須報告工作信息、必須兩人以上表態、必須報告求請事項”。組織“自我上課”,交流內部控制好經驗好做法。

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發布日期:  2020年11月03日

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